Phoenix Holdings bị phạt vì giao dịch cổ phiếu “âm thầm” không báo cáo

19/11/2025 - 15:224 phút đọc

(Banker.vn) Thanh tra Chứng khoán Nhà nước mới đây đã xử phạt Phoenix Holdings do liên quan đến hoạt động giao dịch cổ phiếu nhưng không báo cáo đầy đủ theo quy định.

Ngày 18/11/2025, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt Công ty TNHH Phoenix Holdings số tiền 80 triệu đồng vì vi phạm nghĩa vụ báo cáo khi thực hiện giao dịch chứng khoán.

Theo kết luận từ cơ quan chức năng, Phoenix Holdings - tổ chức có liên quan đến ông Nguyễn Lân Trung Anh, Thành viên HĐQT Công ty CP Chứng khoán Vietcap (HoSE: VCI) đã giao dịch tổng cộng 198.000 cổ phiếu VCI trong tháng 7/2025 nhưng không gửi báo cáo dự kiến giao dịch trước khi thực hiện theo quy định bắt buộc đối với người nội bộ và người có liên quan.

Cụ thể, trong tháng 7, doanh nghiệp đã mua 132.000 cổ phiếu VCI vào ngày 11/07 và bán 66.000 cổ phiếu vào ngày 16/7. Tính theo mệnh giá, tổng giá trị giao dịch tương đương khoảng 1,98 tỷ đồng. Việc thực hiện mua - bán cổ phiếu khi chưa gửi báo cáo dự kiến giao dịch dẫn đến việc Phoenix Holdings bị xử phạt hành chính.

margin: 15px auto;" />

Phoenix Holdings được thành lập ngày 7/10/2015 và trước năm 2017 từng hoạt động dưới tên Công ty TNHH Đầu tư Bản Việt. Trong quá trình phát triển, doanh nghiệp trải qua nhiều lần tăng vốn đáng chú ý, từ 200 tỷ đồng lên 300 tỷ đồng vào tháng 4/2021 và tiếp tục nâng lên 600 tỷ đồng vào tháng 3/2022.

Cơ cấu sở hữu của công ty tại các thời điểm tăng vốn ghi nhận bà Nguyễn Thanh Phượng - Chủ tịch Công ty CP Chứng khoán Vietcap nắm 80% vốn, trong khi ông Nguyễn Hoàng Bảo (Henry Nguyen) - chồng bà Phượng nắm 20% còn lại.

Phoenix Holdings hiện đăng ký ngành nghề chính trong hoạt động tư vấn đầu tư (không bao gồm tư vấn tài chính, kế toán) và đặt trụ sở tại tầng 5 tòa nhà HMTown, số 412 Nguyễn Thị Minh Khai, phường Bàn Cờ, TP.HCM.

Doanh nghiệp này được biết đến là một tổ chức đa ngành với hệ sinh thái trải dài từ tài chính - ngân hàng, tiêu dùng, bán lẻ, công nghệ, giáo dục đến thể thao, truyền thông và giải trí.

Trong lĩnh vực tài chính - công nghệ, Phoenix Holdings xây dựng một mạng lưới doanh nghiệp liên kết gồm VietCredit, Kredivo, Công ty Chứng khoán Bản Việt (VietCap) và BV Bank. Các nền tảng fintech như Timo, Kredivo, Moca, Advance hay First AI đều đóng vai trò quan trọng trong mảng tài chính phi ngân hàng của tập đoàn.

Đáng chú ý, Kredivo - kỳ lân công nghệ trong lĩnh vực “mua trước trả sau” tại Đông Nam Á đã hợp tác với Phoenix Holdings từ năm 2021 để triển khai dịch vụ tài chính tiêu dùng số tại Việt Nam.

Doanh nghiệp cũng mở rộng đầu tư ra khu vực khi rót vốn vào startup Advance của Philippines, hỗ trợ nền tảng này gia nhập Việt Nam thông qua thương vụ mua lại BravoHR vào năm 2023.

Một trong những nhân vật giữ vai trò chủ chốt trong hoạt động của Phoenix Holdings là ông Nguyễn Lân Trung Anh. Theo báo cáo quản trị bán niên 2025 của Vietcap, ông hiện giữ chức Tổng Giám đốc Phoenix Holdings và là người đại diện pháp luật của công ty. Bên cạnh đó, ông còn là thành viên HĐQT tại nhiều doanh nghiệp khác gồm Công ty CP First AI Holdings, Công ty CP Timo Việt Nam, Công ty CP Gro Holdings, Công ty CP Seven System Việt Nam và Công ty Tài chính CP Tín Việt (VietCredit; UPCoM: TIN).

Ông Nguyễn Lân Trung Anh sinh năm 1988, tốt nghiệp Đại học Ngoại thương Hà Nội năm 2010, từng công tác tại Công ty tư vấn Đầu tư DDC và IDG Ventures Việt Nam với vị trí Trưởng phòng Quản lý đầu tư tài chính. Khi Phoenix Holdings được thành lập vào năm 2015, ông được bổ nhiệm làm Tổng Giám đốc và sau đó mở rộng vai trò trong hệ sinh thái từ tài chính tiêu dùng đến ngân hàng số và bán lẻ.