Thao túng một cổ phiếu trên sàn HoSE, nhiều cá nhân nhận án phạt nặng

11/01/2026 - 18:264 phút đọc

(Banker.vn) Cơ quan quản lý xác định hành vi thao túng giao dịch đối với một cổ phiếu niêm yết trên sàn HoSE, nhiều cá nhân liên quan đã bị xử phạt theo quy định.

Hai cá nhân bị phạt nặng do thao túng cổ phiếu SJS

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành loạt quyết định xử phạt đối với các cá nhân và doanh nghiệp có hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, tập trung vào hai nhóm vấn đề chính là thao túng thị trường và không tuân thủ nghĩa vụ công bố thông tin.

margin: 15px auto;" />

Theo quyết định của UBCKNN, ông Nguyễn Ngọc Chiến (trú tại Hưng Yên) và ông Trần Quang Cành (trú tại Hà Nội) mỗi người bị xử phạt 1,5 tỷ đồng do thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu SJS của Công ty CP Đầu tư Phát triển Đô thị và Khu công nghiệp Sông Đà.

Kết quả kiểm tra cho thấy, trong khoảng thời gian từ ngày 10/4/2023 đến 10/1/2024, các cá nhân này đã sử dụng tổng cộng 26 tài khoản chứng khoán để liên tục mua – bán cổ phiếu SJS, qua đó tạo ra cung cầu giả tạo nhằm tác động đến giá cổ phiếu trên thị trường. Cơ quan quản lý xác định không phát sinh khoản thu lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm.

Bên cạnh hình thức phạt tiền, hai cá nhân nói trên còn bị áp dụng biện pháp bổ sung là cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm, tính từ ngày 10/1. Đồng thời, UBCKNN cũng cấm ông Nguyễn Ngọc Chiến và ông Trần Quang Cành đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, cũng như công ty đầu tư chứng khoán trong cùng thời hạn.

Liên quan đến vụ việc, UBCKNN còn xử phạt 5 cá nhân khác do cho người khác mượn tài khoản chứng khoán, góp phần tạo điều kiện cho hành vi thao túng thị trường. Các cá nhân này gồm ông Vũ Anh Tuấn, ông Nguyễn Anh Tuấn (Hà Nội), ông Nguyễn Việt Bắc (Bắc Ninh), ông Nguyễn Huy Hoàng (Hà Nội) và ông Nguyễn Đức Đông (Hưng Yên).

Theo quyết định xử phạt, 5 cá nhân nêu trên bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong thời hạn 9 tháng; đồng thời bị cấm giao dịch chứng khoán và cấm đảm nhiệm chức vụ tại các tổ chức kinh doanh chứng khoán trong thời hạn 2 năm, kể từ ngày 10/1. Kết quả kiểm tra cũng chưa xác định được khoản thu lợi bất hợp pháp phát sinh từ các hành vi này.

Nhiều doanh nghiệp bị xử phạt vì vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin

Cùng với các quyết định xử phạt cá nhân, trong những ngày làm việc đầu năm mới, UBCKNN cũng ban hành hàng loạt quyết định xử phạt đối với các doanh nghiệp vi phạm quy định về công bố thông tin, chủ yếu liên quan đến hoạt động phát hành trái phiếu và nghĩa vụ báo cáo tài chính.

Công ty CP Sân Golf Hà Nội bị phạt 92,5 triệu đồng do không thực hiện đầy đủ việc công bố thông tin bắt buộc theo quy định pháp luật. Doanh nghiệp này không gửi cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) nhiều tài liệu liên quan đến tình hình phát hành trái phiếu và báo cáo tài chính trong giai đoạn dài, từ năm 2020 đến bán niên năm 2025, bao gồm cả các báo cáo đã được kiểm toán.

Tương tự, Công ty CP Bất động sản HANO-VID cũng bị xử phạt 92,5 triệu đồng do không công bố đầy đủ các báo cáo liên quan đến việc sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu, tình hình thanh toán gốc và lãi trái phiếu, cũng như báo cáo tài chính qua nhiều năm. Ngoài ra, doanh nghiệp này còn bị xác định công bố thông tin không đúng thời hạn đối với kết quả chào bán trái phiếu, báo cáo tài chính năm 2021 và nhiều nghị quyết của người sở hữu trái phiếu liên quan đến việc gia hạn kỳ hạn các lô trái phiếu phát hành năm 2020.

Công ty CP Xuân Thiện Ninh Thuận cũng nhận mức phạt 92,5 triệu đồng do không công bố đầy đủ các báo cáo tài chính định kỳ, báo cáo tình hình thực hiện cam kết với người sở hữu trái phiếu, cũng như các báo cáo về sử dụng vốn thu được từ phát hành trái phiếu đã được kiểm toán. Doanh nghiệp còn thiếu thông tin liên quan đến việc thanh toán gốc, lãi trái phiếu mã XTNT.2020.5Y tại thời điểm đáo hạn.

Cùng mức xử phạt, Công ty TNHH Viễn Thông Trịnh Gia Nguyễn bị xác định không thực hiện đầy đủ nghĩa vụ công bố thông tin định kỳ liên quan đến báo cáo tài chính và tình hình thực hiện các cam kết đối với trái chủ trong năm 2024 và bán niên năm 2025.

Ngoài ra, Công ty CP Thủy sản số 4 bị phạt 92,5 triệu đồng do không công bố nhiều báo cáo tài chính riêng và hợp nhất đã được kiểm toán, soát xét trong các năm 2023–2025, cùng với báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2024. Doanh nghiệp này còn vi phạm quy định về công bố thông tin bằng tiếng Anh và công bố không đúng thời hạn đối với một số báo cáo quan trọng.

Tổng Công ty công nghiệp dầu thực vật Việt Nam cũng bị xử phạt 92,5 triệu đồng do không công bố nhiều nghị quyết của Hội đồng quản trị liên quan đến hoạt động cho vay và gia hạn cho vay trong năm 2024. Bên cạnh đó, doanh nghiệp còn chậm công bố một số tài liệu quan trọng như báo cáo tài chính bán niên đã được soát xét và các báo cáo giải trình biến động lợi nhuận.