Hàng loạt cá nhân bị xử phạt vì sai phạm trong lĩnh vực chứng khoán Công ty cổ phần Đồng Tâm bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt vì báo cáo không đúng thời hạn

Ngày 26/12/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 445/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Saigonbank Berjaya.

Theo đó, Chứng khoán Saigonbank Berjaya bị phạt 85 triệu đồng theo quy định tại điểm b khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ.

Cho khách hàng vay vượt quá vốn chủ, Chứng khoán Saigonbank Berjaya bị xử phạt

Chứng khoán Saigonbank Berjaya bị xử phạt vì cho khách hàng vay vượt quá vốn chủ

Cụ thể, dư nợ cho vay giao dịch ký quỹ của Chứng khoán Saigonbank Berjaya đối với 05 khách hàng vượt quá 3% vốn chủ sở hữu của công ty theo quy định.

Được biết, Chứng khoán Saigonbank Berjaya có cổ đông chiến lược nước ngoài và được Ủy Ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép hành nghề môi giới chứng khoán vào ngày 18/07/2008. Đồng thời, chính thức trở thành thành viên của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam vào ngày 07/08/2008.

Trong đó, 3 cổ đông chiến lược bao gồm Ngân hàng Sài gòn Công thương sở hữu 11%; Công ty Trách nhiệm hữu hạn Một thành viên Thương mại và Du lịch Kỳ Hòa sở hữu 13% vốn điều lệ; Công ty cổ phần Inter-Pacific (thuộc Tập đoàn Berjaya của Malaysia) sở hữu 49% vốn điều lệ; còn lại 27% thuộc về nhóm cổ đông khác.